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特许经营｜特许人的行政法律责任分析及风险防范
Published:
2026-03-26
《商业特许经营管理条例》作为一部监管性很强的行政法规，规定了特许人应当承担行政责任的情形。如不具备“两店一年”条件开展特许经营的、不具备主体资格从事特许经营的等。但实践中，特许人仍因违反相关规定而受到行政处罚。特许人应如何避免行政处罚的法律风险，本文进行详细阐述。
《商业特许经营管理条例》作为一部监管性很强的行政法规，规定了特许人应当承担行政责任的情形。如不具备“两店一年”条件开展特许经营的、不具备主体资格从事特许经营的等。但实践中，特许人仍因违反相关规定而受到行政处罚。特许人应如何避免行政处罚的法律风险，本文进行详细阐述。
一、特许人承担行政处罚责任的情形
1、不具备“两店一年”条件，从事特许经营活动
《商业特许经营管理条例》第7条第2款规定，特许人从事特许经营活动应当拥有至少2个直营店，并且经营时间超过1年。“两店一年”是特许人从事特许经营活动的准入门槛，是为了保证特许人拥有成熟经营模式和一定经营经验，降低被特许人投资风险，强化市场监管，规范市场秩序。
根据《商业特许经营管理条例》第24条第1款规定，特许人不具备“两店一年”的条件从事特许经营活动的行政责任为：由商务主管部门责令改正，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并予以公告。
杭州市市场监督管理局于2026年3月17日作出杭市监处罚〔2026〕19号行政处罚决定书认定：杭州椿河餐饮管理有限公司在不满足“两店一年”资质要求的情况下，与他人签订《服务合同书》，许可他人开设奶茶门店，收取特许经营费，并提供了开店及运营指导服务。决定：1.没收违法所得367600元；2.罚款180000元。
2、不具备主体资格，从事特许经营活动
《商业特许经营管理条例》第3条第2款规定，企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。成熟经营模式的要求，决定了特许人需要具备一定的组织基础，而个人等主体无法满足相应条件，需要对特许人的主体资格进行限制性要求。
根据《商业特许经营管理条例》第24条第2款规定，企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的行政责任为：由商务主管部门责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。
驻马店市市场监督管理局于2024年10月25日作出驻市监处罚〔2024〕98号行政处罚决定书认定：驻马店市驿城区迎超米线店与他人签订《加盟协议》，传授米线制作技术，提供汤料、配料、服务，收取加盟费。当事人作为个体工商户，不具备商业特许经营资质从事特许经营活动。决定：1.没收违法所得71000元；2.处10000元罚款。
3、未按规定履行备案义务
《商业特许经营管理条例》第8条规定，特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内，向商务主管部门备案。备案制度是商业特许经营的一项重要制度，便于主管部门有效监督管理，有利于维护市场秩序，促进特许经营行业的健康发展。
根据《商业特许经营管理条例》第25条的规定，特许人未按规定向商务主管部门备案的行政责任为：商务主管部门责令限期备案，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。
北京市市场监督管理局于2026年3月6日作出京市监处罚〔2026〕103号行政处罚决定书认定：温暖到府（北京）企业管理有限公司与陈某某签订特许经营合同的时间为2024年7月13日。2026年1月27日，未向商务主管部门备案。决定：责令改正上述违法行为，并处罚款25000元。
4、未书面说明支付费用用途及退还方式
《商业特许经营管理条例》第16条规定，特许人要求被特许人在订立特许经营合同前支付费用的，应当以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式。该规定，主要为防止特许人乱收费，保障被特许人的知情权。
根据《商业特许经营管理条例》第26条的规定，特许人未书面说明支付费用用途及退还方式的行政责任为：由商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。
北京市商务委员会于2018年9月18日作出京市商罚字[2018]第09118号行政处罚决定书认定：北京鱼乐贝贝教育科技有限公司要求被特许人在订立特许经营合同前支付费用，未以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式。决定：罚款6000元。
5、未按规定时间报告上一年度订立特许经营合同的情况
《商业特许经营管理条例》第19条规定，特许人应当在每年第一季度将其上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告。该规定主要是方便商务部门持续、动态掌握特许人年度特许经营的情况，是备案制度的配套延伸，对有效保障信息公开和被特许人的知情权有重要意义。
根据《商业特许经营管理条例》第26条的规定，特许人未按规定时间报告上一年度订立特许经营合同的情况的行政责任为：由商务主管部门责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款，并予以公告。
北京市市场监督管理局于2025年1月16日作出京市监处罚〔2025〕13号行政处罚决定书认定：北京简影美容美发有限公司未在2022年、2023年、2024年第一季度将上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告。决定：责令当事人改正上述违法行为，并决定处罚款6000元。
6、违反广告宣传规定
《商业特许经营管理条例》第17条第2款规定，特许人在推广、宣传活动中，不得有欺骗、误导的行为，其发布的广告中不得含有宣传被特许人从事特许经营活动收益的内容。该规定主要是防止特许人夸大宣传甚至虚假承诺，以高收益促使被特许人仓促决策，保护被特许人的合法权益，维护市场秩序。
根据《商业特许经营管理条例》第27条的规定，特许人违反广告宣传规定的行政责任为：工商行政管理部门责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上30万元以下的罚款，并予以公告。
西安市市场监督管理局于2025年10月13日作出西市监处罚〔2025〕1702号行政处罚决定书认定：西安朴香村餐饮有限公司通过抖音账号发布含有“加盟我们品牌开店每月可以获得3万元至5万元的纯利润”内容的广告。决定：责令当事人改正违法行为，罚款3000元。
7、未履行信息披露义务或披露信息不真实
《商业特许经营管理条例》第21条、23条规定，特许人应当在订立特许经营合同之日前至少30日，以书面形式按第22条要求的内容向被特许人提供信息。提供的信息应当真实、准确、完整，不得隐瞒有关信息，或者提供虚假信息。信息披露制度是特许经营的一项重要制度，信息披露义务也是特许人的重要义务，该制度可以使被特许人充分了解特许经营资源等信息，有效改善特许人的劣势地位，平衡双方权利义务。
根据《商业特许经营管理条例》第28条的规定，未履行信息披露义务或披露信息不真实的行政责任为：由商务主管部门责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。
北京市市场监督管理局于2025年12月31日作出京市监处罚〔2025〕507号行政处罚决定书认定：北京圣达餐饮有限公司于2024年4月29日与被特许人赵某订立特许经营合同，当事人未在订立特许经营合同之日前至少30日，以书面形式向被特许人赵某提供《商业特许经营管理条例》第二十二条规定的信息。决定：责令当事人改正违法行为，罚款10000元。
二、特许人行政处罚法律风险防范
特许人应围绕《商业特许经营管理条例》及配套相关规定，从资质管理、信息管理、合同管理、流程管理等方面建立合规体系，对行政处罚的法律风险进行防范。
1、确保主体资质合规，严格遵守“两店一年”底线要求
主体与资质合规是特许经营管理的红线要求，特许人违反相关规定，受到的行政处罚是最严厉的，如没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款等。特许人绝不能以个人、个体工商户等非企业主体名义开展特许经营活动。同时，在开展特许经营前，应对直营店和经营时间进行提前规划，以满足最基本要求。
2、注重信息管理与披露流程，杜绝虚假披露
特许人日常管理中，应加强信息管理，注重披露流程的合规性建设，制定专门的信息披露制度，并严格遵照执行。特许人应按照法定的时间、形式、内容等要求，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，不能隐瞒有关信息，更不能提供虚假信息。披露后信息发生变更的，应及时更新。同时应要求被特许人签署信息披露回执，并保存履行披露义务的证据。
3、遵守备案制度与年度报告义务，加强合同管理
备案与年度报告均是特许人的法定义务，逾期或虚假备案、报告都会触发行政处罚，特许人应注意时效管理，及时完成相关义务。备案信息发生变化的，应及时维护更新。特许人要做好日常合同管理工作，年度报告的内容应包括特许经营合同的订立、撤销、终止、续签等情况，防止遗漏。同时应保存好备案和报告的相关凭证证据。
4、注重宣传合规，规避收费风险
特许人在招商广告和宣传中，可以客观反映加盟品牌的优势、特点等，但禁止各种形式的“收益承诺”，并避免误导性宣传。收费应合规透明，收取的加盟费、品牌使用费、保证金、培训费等任何费用，均应在合同中明确。尽量不要在签约前收取费用，如有必须收取的费用，一定按要求书面说明相关事项，避免触发监管红线。
5、配合行政调查，主动整改，力争从轻处罚
如特许人确有违反监管规定的行为，应积极配合相关部门的调查，避免对抗情绪。同时应立即停止违规行为、采取弥补措施，给他人造成损失的，还应及时消除危害后果。行政机关在裁量处罚尺度时，会重点考虑特许人是否存在“初次违反”“及时改正”“主动配合”“消除危害后果”等可以减轻处罚的情节。
三、结语
对可能面临的行政法律责任，特许人应以审慎的态度认真对待，并建立完善的合规管理体系，从特许经营业务长远发展的角度进行风险防范。特许人不仅要避免短期的处罚，更应注重长远的合规经营，从而真正促进特许经营业务的健康持续发展。
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