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视点｜柔性执法新篇章——解读市场监管“首违不罚、轻微免罚”清单

Published:

2025-03-26

作为一名专业知识产权律师，笔者近两年频繁接到当事人关于职业打假人的咨询。职业打假人的常用手段就包括包装瑕疵、标签瑕疵、食品经营许可证瑕疵等方面，其往往利用工商投诉、维权诉讼等手段为自己披上合法的外衣，但内里实际上却是借机牟利。笔者的一名当事人售价不到5元的一款面包，就因为标签上配料表中标注了“预拌粉”，而未对“预拌粉”的成分进行进一步标示，就被某职业打假人投诉至市场监督管理局，要求赔付2.6万余元。此种事例不胜枚举，严重影响到了企业的经营发展，对于市场监管部门的日常执法也带来了较大压力。并且近年来，此种职业打假人的“打假”行为已经慢慢下沉到农村，针对留守老人等人群的小卖部等提出的此类打假事件，有的市场监管所每天要处理三四十起。今年2月7日，国家市场监督管理总局发布了《关于市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚清单的通知》，新规实施后经调查发现，由于失去了部分获利条件，山东省胶州市范围内针对农村小卖部的“打假”投诉量锐减。对此，笔者感到国家政策的出台非常及时。现对该《通知》进行简要梳理和分析。

序言

近日，国家市场监督管理总局发布了《关于市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚清单的通知》，并附有两份具体清单，分别为《市场监管行政违法行为首违不罚清单（一）》和《市场监管轻微行政违法行为不予处罚清单（一）》。这一政策的出台，标志着我国市场监管领域在优化执法方式、提升执法效能方面迈出了重要一步。本文将从政策背景、主要内容、意义及潜在挑战等方面进行分析。

一、政策背景

近年来，我国市场监管领域执法力度不断加强，但在实践中也暴露出一些问题，例如执法“一刀切”、处罚过重等，给市场主体尤其是中小微企业带来了较大压力。为贯彻落实“放管服”改革精神，优化营商环境，国家市场监督管理总局依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的相关规定，制定了“首违不罚、轻微免罚”政策。该政策旨在通过柔性执法，引导市场主体自觉守法，同时减轻企业负担，激发市场活力。

二、主要内容

1. 首违不罚清单

首违不罚清单主要针对初次违法且危害后果轻微并及时改正的行为。清单列举了8类违法行为，包括未取得食品经营许可从事散装食品经营活动、食品经营许可证有效期届满未延续、经营超过保质期的食品等。适用条件包括（须同时满足）：

（1）初次违法；

（2）未发生食品安全事故；

（3）及时改正或责令改正期间已改正。

2. 轻微免罚清单

轻微免罚清单适用于违法行为轻微、未造成危害后果并及时改正的情形。清单列举了4类违法行为，包括经营不符合食品安全标准的食用农产品、经营标签不符合规定的预包装食品等。适用条件包括（须同时满足）：

（1）非主观故意；

（2）能如实说明进货来源；

（3）未发生食品安全事故；

（4）及时改正或责令改正期间已改正。

3. 适用限制

两份清单均明确，以下情形不适用免罚政策：

（1）情节严重或造成重大危害后果；

（2）学校、托幼机构、养老机构等集中用餐单位及其供餐单位；

（3）两年内多次发生同类违法行为。

三、政策意义

1. 优化营商环境，减轻企业负担

“首违不罚、轻微免罚”政策通过柔性执法，避免了“一刀切”式的处罚，减轻了企业尤其是中小微企业的经营压力，有助于激发市场活力，促进经济健康发展。

2. 引导市场主体自觉守法

政策强调“及时改正”的重要性，鼓励市场主体主动纠正违法行为，体现了“教育为主、处罚为辅”的执法理念，有助于提升市场主体的守法意识。

3. 提升执法效能，促进公平公正

通过明确免罚条件和适用范围，政策为执法人员提供了清晰的操作指引，有助于减少执法随意性，提升执法的公平性和透明度。

4. 推动食品安全监管精细化

政策聚焦食品安全领域，针对常见违法行为制定了具体免罚条件，体现了监管的精细化和人性化，有助于提升食品安全治理水平。

四、潜在挑战

1. 执法尺度把握难度大

政策要求执法人员根据具体情节判断是否适用免罚，这对执法人员的专业能力和判断力提出了较高要求，可能存在执法尺度不统一的风险。

2. 免罚政策被滥用风险

部分市场主体可能利用免罚政策，故意实施轻微违法行为，以规避处罚，这需要监管部门加强事中事后监管，防止政策被滥用。

3. 公众对免罚政策的理解偏差

公众可能误认为免罚政策是对违法行为的纵容，这需要加强政策宣传，引导公众正确理解政策的初衷和意义。

五、建议

1. 完善配套机制

制定详细的执法操作指南，明确免罚政策的适用标准和程序，确保执法尺度统一。

2. 加强事中事后监管

对适用免罚政策的市场主体，加强后续监管，确保其及时改正违法行为，防止再次违法。

3. 加大政策宣传力度

通过多种渠道宣传政策内容，引导市场主体和公众正确理解政策，营造良好的社会氛围。

4. 建立信用监管机制

将免罚信息纳入企业信用记录，对多次违法或情节严重的市场主体，依法从严处理，形成“守信激励、失信惩戒”的监管机制。

六、结语

国家市场监督管理总局“首违不罚、轻微免罚”政策的出台，是优化市场监管执法方式的重要举措，体现了“包容审慎”的监管理念。通过柔性执法，政策不仅减轻了企业负担，还引导市场主体自觉守法，有助于构建更加公平、透明、高效的营商环境。然而，政策的有效实施仍需配套机制的完善和监管力度的加强。未来，随着政策的深入推进，我国市场监管领域必将迈向更加精细化、人性化的新阶段。

关键词：

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